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重磅!上期所将招募镍、黄金期货做市商申请条件已经公布!

来源:本站 作者: 发布时间:2018-11-28 22:42:13 人气: [ ] 查看评论

  2018年10月16日上海期货交易所官网发布通知,上海期货交易所现招募镍、黄金期货做市商,有关事项通知如下:

  为有效促进期货合约连续活跃,进一步提高市场运行质量,更好地服务实体经济发展,根据《上海期货交易所做市商管理办法》,现招募镍、黄金期货做市商,有关事项通知如下:

  (一)净资产不低于人民币5000万元;(二)具有专门机构和人员负责做市交易,做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则;(三)具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度;(四)最近三年无重大违法违规记录;(五)具备稳定、可靠的做市交易技术系统;(六)应当具有交易所认可的交易、做市或者仿真交易做市的经历;(七)交易所规定的其他条件。

  (一)经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表;(见附件1);(二)加盖单位公章的营业执照复印件;(三)经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件;(四)做市交易部门的岗位设置和职责规定,以及从事做市交易的负责人及相关人员的名单、履历(见附件2);(五)做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度(参考要点见附件3);(六)最近三年无重大违法违规记录的承诺书(见附件4);(七)做市交易技术系统情况的说明;(八)交易、做市或者仿真交易做市情况的说明;(九)交易所要求提供的其他材料。

  请于2018年10月22日(周一)17:00前,提交符合上述要求的申请材料,并按上述顺序装订成册,一式一份,材料名称格式为“上海期货交易所做市商资格申请材料-品种-单位名称”,邮寄至上期所交易部;加盖公章扫描后的申请材料电子版请发送至联系邮箱。可同时申请镍和黄金期货做市商。

  上期所根据收到的书面申请材料进行预审。不符合申请条件或申请材料不齐全的,不能参加后续的综合评定。

  上期所根据机构基本情况、人员配置、内部制度、做市业务方案、品种交易经历、报价相关经验、技术准备等情况进行综合评定。

  附件:1. 上海期货交易所期货做市商资格申请表2. 期货做市商岗位设置与人员情况汇总表3. 做市业务实施方案与管理制度参考要点4. 承诺书

  答:通过做市商提供合理报价,能够为不同类型的市场参与者提供有效的交易机会,改善标的合约活跃度,促进品种价格发现和避险功能的发挥,进一步提升期货市场有效服务实体经济的能力。

  答:上期能源将启动原油品种做市,具体的做市商招募等工作以能源中心通知为准。

  答:能源中心对做市商资格按照品种进行管理,包括做市商资质申请、指标考核以及做市商放弃或被取消资格等情形。

  答:做市商的义务包括对指定标的合约进行双边报价和回应询价等,做市商的权利包括享有手续费减收等。具体指标在做市协议中体现。

  答:做市申请主体取得做市商资格后须申请做市交易专用编码开展做市业务。做市交易编码开户按照监控中心的规定执行,一般参照监控中心《关于特殊法人单位客户统一开户业务指引》进行,向其开户机构申请即可。

  答:目前期货做市商没有专门的报价指令,做市商可以通过限价指令进行双边报价。

  答:做市商的报单、交易同所有其他市场参与者一致,按照“价格优先、时间优先”的机制竞价撮合。

  答:需要综合考虑做市商放弃或被取消做市资格的具体原因、整改情况以及品种的做市需要等因素。若导致做市商放弃或被取消做市资格的因素或影响消失,做市商自身整改到位且品种做市确有需要的,可以再次提出做市申请。

  9、能源中心对做市商的异常交易行为如何处理?做市商的做市交易编码与其自身的交易编码之间的交易能否豁免自成交?

  答:按照规定,能源中心对做市商的频繁报撤单行为进行豁免。除此之外,对于其他类型的异常交易行为仍然参照相应的管理制度进行管理。

  答:根据规则,做市商申请者的净资产不低于人民币5000万元或等值外币;具有专门机构和人员负责做市业务,做市人员应当熟悉相关法律法规和上期能源业务规则;具有健全的做市业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度;最近三年无重大违法违规记录;具备稳定、可靠的做市业务技术系统;应当具有上期能源认可的交易、做市或者仿真交易做市的经历;上期能源规定的其他条件。

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